1.確定內(nèi)審的目的審核3要素（目的、范圍和依據(jù)）

我們首先說一下目的，為什么展開這次內(nèi)部審核？內(nèi)部審核目的可以是以下的幾種：第二方或者第三方的準備獲得第三方認證確認體系達成質(zhì)量目標的有效性確認現(xiàn)有體系的符合性或者完整性保持、持續(xù)改進質(zhì)量管理體系當然也可以是一些臨時的事件導致的額外審核，比如：覺得自己的裝配車間近期合格率直線下滑，我們可以通過內(nèi)部審核找到它下滑的原因。一些流程走得不順，效率不佳，我們也可以進行內(nèi)部調(diào)查、測試、審核，找出不順的原因。除此之外，還要讓相關人員知道，內(nèi)審不是找誰的茬，是要找管理體系的不足之處，然后加以改正，這是對大家都有好處的。

2.審核的范圍

可以是整個公司、整個體系，也可以是一個部門、一個流程，甚至一個產(chǎn)品的品質(zhì)控制過程。這些均可以根據(jù)內(nèi)審目的而定。審核的范圍可以是：條款要素，涉及的產(chǎn)品過程，物理區(qū)域，客戶特殊要求等。

3.審核依據(jù)

除了之前的傳統(tǒng)體系要求外，我們還可以增加一些有針對性的要求，如：最高管理者的要求、管理者代表的要求、部門負責人的要求。即是與內(nèi)審的目的相一致。常見的依據(jù)是：IATF16949/ISO9001 標準要求，客戶特殊要求，法規(guī)要求，五大核心工具（其他相關工具和質(zhì)量管理方法），公司內(nèi)部的標準/文件等

4.審核前的調(diào)查

在審核開始之前主導內(nèi)審的人員要針對審核的目的與要求，做一些調(diào)查與信息的收集，這個在傳統(tǒng)內(nèi)審中是沒有的，收集的內(nèi)容包括：部門內(nèi)部的績效表現(xiàn)、人員的調(diào)查、負責人的自評、內(nèi)部人員自評、部門與部門之間互評、日常運行情況。主要目的是使體系內(nèi)部問題得到初步呈現(xiàn)，了解體系運行中的相關人員對體系運作中的一個感受與評價。這樣使后期內(nèi)審更加有針對性與目的性，效果會更好。這個可以在內(nèi)審之前的日常管理與進行中積累收集，也可以集體調(diào)查收集。

5. 制定內(nèi)審計劃

內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、日期、內(nèi)審人員、任務安排、日程安排。使審核工作得到具體的書面上的呈現(xiàn)。

6.確定內(nèi)審人員

依據(jù)調(diào)查結(jié)果，審核目的的要求確定內(nèi)審小組成員，可以由有內(nèi)審員資格的人員，與相關要審核的流程、產(chǎn)品、部門的專業(yè)人員陪同，打破傳統(tǒng)模式中的只有內(nèi)審人員參與的方式，這樣做的好處是，做到了懂體系的人與懂產(chǎn)品/流程的人相結(jié)合。這樣做到一個互補。要注意的是，被審核部門的人員需考慮一下避嫌，審核組長可以自行評估利弊。

7.編寫內(nèi)審檢查表

審核小組成員，針對于審核目的、范圍、依據(jù)，有針對性地編寫審核檢查表，突出此次審核的目的是體系的改善還是部門與流程的改善，還是全面的整改與梳理。

8.內(nèi)審項目的重審討論

檢查表出來之后，內(nèi)審組再一次進行集合評審檢查表的內(nèi)容，剔除多余與重復的審核內(nèi)容，補充不足之處，批注重點等等。

9.進行內(nèi)部審核

按照審核計劃的內(nèi)容執(zhí)行，審核日期可以是隨機的，也可以是有計劃性的，但一定要盡可能多的發(fā)現(xiàn)問題。

10.內(nèi)部審核結(jié)果匯總

結(jié)果匯總到審核組長處，并開會討論分析此次審核發(fā)現(xiàn)的問題。匯成書面的審核總結(jié)報告交給管代或最高管理者，為下一部的管理評審做準備。如果是單獨部門或流程內(nèi)審，可以在這總結(jié)會上討論并制定相關的糾正預防措施即可，這可以視問題的嚴重程度靈活運用。

11.管理評審

召開管理評審會議，針對審核發(fā)現(xiàn)的問題制定相應的糾正預防措施，好的嘉勉，不好改進。

12.內(nèi)審結(jié)果的跟進

使所有的措施得到落實并產(chǎn)生績效。

13.結(jié)案

所有的措施進行結(jié)果跟進與效果評估，形成標準。