內(nèi)審，也稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，審核的對(duì)象是組織自己的管理體系，驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。

 

　　它為有效的管理評(píng)審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。是對(duì)所策劃的體系、過程及其運(yùn)行的符合性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的、定期的審核，保證管理體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)的過程。

 

　　按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，確定內(nèi)審的實(shí)施月份。內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過程、部門和場(chǎng)所，每年至少一次。

 

1、年度內(nèi)審策劃

 

　　按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，確定內(nèi)審的實(shí)施月份。內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過程、部門和場(chǎng)所，每年至少一次。

 

　　如下特殊情況時(shí)可增加內(nèi)審頻次:

 

　　當(dāng)合同要求或客戶需要評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)；

 

　　當(dāng)機(jī)構(gòu)和職能有重大變更時(shí)；

 

　　發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格而需要審查時(shí)；

 

　　第三方審核認(rèn)證或監(jiān)督審核前；

 

　　最高管理者提出要求時(shí)。

 

2、成立內(nèi)審小組

 

　　根據(jù)內(nèi)審活動(dòng)目的、范圍、部門、過程及日程安排，最高管理者授權(quán)成立內(nèi)審小組。

 

3、編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃

 

　　按照年度內(nèi)審計(jì)劃安排的月份，編制內(nèi)審日程計(jì)劃，在編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃時(shí)編制人應(yīng)與各內(nèi)審員及被審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)時(shí)間的安排是否合理，如有問題，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。

 

　　審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容:

 

　　(1)內(nèi)審的目的、范圍、起止日期；

 

　　(2)依據(jù)的文件;

 

　　(3)本次審核的主要內(nèi)容和時(shí)間安排:

 

　　(4)內(nèi)審員分工。

 

4、編制內(nèi)審檢查表

 

　　審核前內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表，檢查表要求:

 

　　(1)應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，選擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量問題應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些特殊要求。

 

　　(2)使用一段時(shí)間后形成相對(duì)穩(wěn)定內(nèi)容，作為標(biāo)準(zhǔn)檢查表，為以后內(nèi)審提供參考。

 

5、通知內(nèi)審

 

　　內(nèi)審前至少提前一周通知受審部門，內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃應(yīng)得到受審核部門負(fù)責(zé)人的確認(rèn)。

 

6、首次會(huì)議

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)召開首次會(huì)議，由審核組全員和受審部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，與會(huì)人員應(yīng)簽到，會(huì)議時(shí)間以不超過半小時(shí)為宜。

 

　　首次會(huì)議召開的主要內(nèi)容:

 

　　(1)向受審核部門介紹審核組成員分工;

 

　　(2)聲明審核范圍、目的和依據(jù)；

 

　　(3)簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；

 

　　(4)在審核組和受審核部門之間建立聯(lián)系;

 

　　(5)宣讀審核計(jì)劃，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。

 

7、現(xiàn)場(chǎng)審核

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個(gè)過程中，審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。

 

　　稱職的審核員會(huì)在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務(wù)。

 

8、末次會(huì)議

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后應(yīng)召開末次會(huì)議，內(nèi)審組長(zhǎng)主持，審核組全員和受審核部門相關(guān)人員參加并簽到。

 

　　末次會(huì)議的主要內(nèi)容:

 

　　(1)重申審核范圍、目的和依據(jù);

 

　　(2)審核說明;

 

　　(3)宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告;

 

　　(4)提出糾正措施要求;

 

　　(5)宣讀審核意見，說明審核報(bào)告發(fā)布時(shí)間、方式及其它后續(xù)要求;

 

　　(6)審核總結(jié)。

 

　　末次會(huì)議應(yīng)有記錄，并保存。

 

9、內(nèi)審報(bào)告

 

　　末次會(huì)議結(jié)束一周左右，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)本次審核的不合格報(bào)告進(jìn)行匯總、分析，并最高管理者提交《內(nèi)部審核報(bào)告》。

 

　　不合格項(xiàng)報(bào)告作為附件，分發(fā)給各相關(guān)部門。

 

10、跟蹤審核

 

　　審核組應(yīng)對(duì)糾正預(yù)防措施情況進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)證，并及時(shí)向最高管理者反映跟蹤、驗(yàn)證狀況。并在緊接著的下一次審核時(shí)，對(duì)實(shí)施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。

 

　　在任何組織中從審核得到的真正益處最終來自“自身”的審核。