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目 錄
1 目的
2 適用范圍
3 主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
4 職責(zé)分工
4.1 經(jīng)理層
4.2 部門經(jīng)理
4.3 審核聯(lián)系人
5 管理內(nèi)容和要求
5.1 體系審核分類
5.2 年度體系審核計(jì)劃
5.3 內(nèi)部審核
5.3.1 確定審核組
5.3.2 準(zhǔn)備審核方案
5.3.3 舉行首次會(huì)議
5.3.4 信息收集及驗(yàn)證
5.3.5 審核中的溝通
5.3.6 形成審核發(fā)現(xiàn)
5.3.7 準(zhǔn)備審核結(jié)論
5.3.8 舉行末次會(huì)議
5.3.9 編制及發(fā)布管理體系審核報(bào)告
5.3.10 審核發(fā)現(xiàn)關(guān)閉
5.3.11 改進(jìn)、激勵(lì)及考核
5.4 外部審核
5.5 專項(xiàng)審核
5.6 內(nèi)審員管理
6 附則
7 附件
1、目的
為了保證組織的管理體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，有效地實(shí)現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)組織的績效和滿足相關(guān)方的期望，本辦法規(guī)定了組織內(nèi)部審核、外部審核和管理評(píng)審的原則、流程和要求。
2、適用范圍
本辦法適用于組織內(nèi)部審核、外部審核和管理評(píng)審的策劃、實(shí)施和跟蹤的所有活動(dòng)，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等各類管理體系。
3、主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
本辦法主要應(yīng)對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)：
管理體系不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，導(dǎo)致認(rèn)證或合規(guī)失��；
管理體系不適應(yīng)組織和外部環(huán)境的變化，導(dǎo)致失去競爭力或發(fā)生危機(jī)；
管理體系未效地運(yùn)行，導(dǎo)致資源浪費(fèi)或質(zhì)量問題；
管理體系未持續(xù)改進(jìn)，導(dǎo)致滯后或落后于行業(yè)水平；
管理體系不滿足相關(guān)方的期望，導(dǎo)致信譽(yù)受損或投訴增加。
4、職責(zé)分工
4.1 經(jīng)理層負(fù)責(zé)：
確立組織的方針、目標(biāo)和策略，并確保其與管理體系相一致；
提供管理體系所需的資源、支持和授權(quán)，并確保其充分有效；
參與管理評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果做出決策和指示；
關(guān)注內(nèi)外部審核的結(jié)果，并推動(dòng)糾正措施和改進(jìn)措施的實(shí)施；
領(lǐng)導(dǎo)并激勵(lì)組織內(nèi)部和外部相關(guān)方參與管理體系的建立、運(yùn)行和改進(jìn)。
4.2 部門經(jīng)理負(fù)責(zé)：
貫徹執(zhí)行經(jīng)理層的方針、目標(biāo)和策略，并將其分解為部門層面的目標(biāo)和計(jì)劃；
確保部門內(nèi)部建立、實(shí)施和維護(hù)符合管理體系要求的過程、程序和記錄；
配合內(nèi)外部審核，并及時(shí)采取糾正措施和改進(jìn)措施；
監(jiān)控并評(píng)價(jià)部門的過程績效、產(chǎn)品質(zhì)量和顧客滿意度，并及時(shí)采取糾正措施和改進(jìn)措施；
培訓(xùn)并督促部門員工遵守管理體系要求，并提高員工的質(zhì)量意識(shí)和能力。
4.3 審核聯(lián)系人負(fù)責(zé)：
協(xié)調(diào)內(nèi)外部審核活動(dòng)，并與審核方案管理人員、審核組長和受審核方進(jìn)行溝通；
通知受審核方審核的目的、范圍、時(shí)間、方法等信息，并協(xié)助受審核方做好準(zhǔn)備工作；
參與首次會(huì)議和末次會(huì)議，并記錄會(huì)議內(nèi)容；
協(xié)助審核組收集并驗(yàn)證信息，并提供必要的支持；
跟蹤并驗(yàn)證受審核方采取的糾正措施和改進(jìn)措施，并報(bào)告結(jié)果。
5、管理內(nèi)容和要求
5.1 體系審核分類
根據(jù)審核方與受審核方的關(guān)系，體系審核分為以下三類：
內(nèi)部審核：由組織內(nèi)部的審核員對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核，也稱為第一方審核；
外部審核：由組織外部的審核員對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核，包括第二方審核和第三方審核；
第二方審核：由組織的客戶或其他外部相關(guān)方對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核；
第三方審核：由獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其他權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核。
5.2 年度體系審核計(jì)劃
年度體系審核計(jì)劃是對(duì)一年內(nèi)要進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的安排，包括以下內(nèi)容：
審核目標(biāo)：明確每次審核要達(dá)到的目的和效果；
審核范圍：明確每次審核要覆蓋的管理體系、過程、部門、地點(diǎn)等；
審核準(zhǔn)則：明確每次審核要遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、程序等；
審核時(shí)間：明確每次審核要進(jìn)行的日期和時(shí)長；
審核方法：明確每次審核要采用的方式和技術(shù)，如現(xiàn)場訪談、文件審查、數(shù)據(jù)分析等；
審核資源：明確每次審核要分配的人員、設(shè)備、資料等。
年度體系審核計(jì)劃應(yīng)根據(jù)以下因素制定：
組織的方針、目標(biāo)和策略；
組織和外部環(huán)境的變化；
管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇等；
管理體系的運(yùn)行狀況和績效水平；
上次內(nèi)外部審核的結(jié)果和改進(jìn)情況；
相關(guān)方的需求和期望。
年度體系審核計(jì)劃應(yīng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）編制，經(jīng)經(jīng)理層批準(zhǔn)后下發(fā)至相關(guān)部門，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和更新。
5.3 內(nèi)部審核
5.3.1 確定審核組
質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)年度體系審核計(jì)劃，確定每次內(nèi)部審核的組成成員，包括：
審核組長：負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并協(xié)調(diào)整個(gè)內(nèi)部審核活動(dòng)，與受審核方溝通并報(bào)告結(jié)果；
審核員：負(fù)責(zé)按照分工執(zhí)行內(nèi)部審核任務(wù)，收集并驗(yàn)證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
聯(lián)絡(luò)員：負(fù)責(zé)協(xié)助內(nèi)部審核活動(dòng)，為審核組提供必要的指引和支持；
觀察員：負(fù)責(zé)觀察內(nèi)部審核活動(dòng)，不參與收集信息或形成發(fā)現(xiàn)。
內(nèi)部審核組成員應(yīng)具備以下條件：
通過培訓(xùn)考核，獲得內(nèi)審員資格證書；
熟悉管理體系標(biāo)準(zhǔn)和要求，了解受審過程或領(lǐng)域；
掌握內(nèi)審原則、方法和技巧，能夠有效地收集并驗(yàn)證信息；
具有良好的溝通能力和職業(yè)素養(yǎng)，能夠客觀公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)；
與受審過程或領(lǐng)域無直接利益關(guān)系或利益沖突。
5.3.2 準(zhǔn)備審核方案
內(nèi)部審核組長根據(jù)年度體系審核計(jì)劃，制定具體的內(nèi)部審核方案，包括以下內(nèi)容：
審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則等基本信息；
審核組成員及分工，包括每個(gè)審核員要審核的過程、部門、地點(diǎn)等；
審核時(shí)間表，包括首次會(huì)議、現(xiàn)場審核、末次會(huì)議等的具體時(shí)間和時(shí)長；
審核方法，包括訪談、觀察、文件審查、數(shù)據(jù)分析等的具體方式和技術(shù)；
審核所需的資源，包括設(shè)備、資料、記錄等的具體需求和準(zhǔn)備；
審核所需的成文信息，包括受審過程或領(lǐng)域的相關(guān)文件、記錄、數(shù)據(jù)等的具體內(nèi)容和來源。
內(nèi)部審核方案應(yīng)由內(nèi)部審核組長編制，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人或（指定人員）審批后，提前一周發(fā)給受審核方，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和更新。
5.3.3 舉行首次會(huì)議
內(nèi)部審核組長在現(xiàn)場審核前召開首次會(huì)議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）、受審核方負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核組全體成員及相關(guān)人員參加，與會(huì)人員須簽到。首次會(huì)議內(nèi)容包括：
介紹內(nèi)部審核組成員及分工；
說明內(nèi)部審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；
宣讀內(nèi)部審核方案及解釋方案中不明確的內(nèi)容；
確定聯(lián)絡(luò)員和觀察員的角色和職責(zé)；
確定內(nèi)部審核中的溝通方式和聯(lián)系人；
解答受審核方的疑問或關(guān)切。
5.3.4 信息收集及驗(yàn)證
內(nèi)部審核組按照分工執(zhí)行內(nèi)部審核任務(wù)，通過訪談、觀察、文件審查、數(shù)據(jù)分析等方法收集并驗(yàn)證信息，并逐項(xiàng)實(shí)事求是地記錄。記錄應(yīng)清楚、易懂、全面，便于查閱和追溯；應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、合同號(hào)、記錄的編號(hào)、設(shè)備的編號(hào)、報(bào)告的編號(hào)和工作崗位等。收集到的信息應(yīng)與內(nèi)部審核準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)照，以判斷是否符合要求。
內(nèi)部審核組應(yīng)及時(shí)與受審核方溝通和反饋內(nèi)部審核中的發(fā)現(xiàn)，并對(duì)事實(shí)證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。如有必要，可采用抽樣或現(xiàn)場驗(yàn)證等方法進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)。
5.3.5 審核中的溝通
內(nèi)部審核組應(yīng)在整個(gè)內(nèi)部審核過程中保持與受審核方的有效溝通，避免誤解或沖突。溝通應(yīng)遵循以下原則：
尊重對(duì)方，保持禮貌和專業(yè)；
傾聽對(duì)方，理解對(duì)方的觀點(diǎn)和感受；
表達(dá)清晰，使用簡潔明了的語言；
提問恰當(dāng)，避免暗示或引導(dǎo)性的問題；
反饋及時(shí)，及時(shí)告知對(duì)方發(fā)現(xiàn)或問題；
求證客觀，以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀判斷或推測。
5.3.6 形成審核發(fā)現(xiàn)
在現(xiàn)場審核的后期，內(nèi)部審核組長主持召開一次內(nèi)部審核組內(nèi)部會(huì)議，對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、分析、篩選，得到審核證據(jù)。將審核證據(jù)與內(nèi)部審核準(zhǔn)則相比較，作出客觀的判斷和綜合評(píng)價(jià)，形成內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)。內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)包括以下內(nèi)容：
符合項(xiàng)：指受審過程或領(lǐng)域符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則的情況；
不符合項(xiàng)：指受審過程或領(lǐng)域不符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則的情況；
改進(jìn)機(jī)會(huì)：指受審過程或領(lǐng)域雖然符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則，但仍有改進(jìn)的空間或潛力的情況；
良好實(shí)踐：指受審過程或領(lǐng)域超出內(nèi)部審核準(zhǔn)則的要求，表現(xiàn)出優(yōu)秀的績效或創(chuàng)新的方法的情況。
內(nèi)部審核組應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)生原因和嚴(yán)重程度，確定不符合項(xiàng)的類型和等級(jí)，以便于采取相應(yīng)的糾正措施和改進(jìn)措施。不符合項(xiàng)的類型和等級(jí)如下：（僅供參考）
體系性不符合：指由于管理體系文件或程序本身存在缺陷或不完善，導(dǎo)致受審過程或領(lǐng)域無法有效地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)或要求的情況；
實(shí)施性不符合：指由于管理體系文件或程序沒有得到有效地執(zhí)行或遵守，導(dǎo)致受審過程或領(lǐng)域無法有效地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)或要求的情況；
效果性不符合：指由于管理體系文件或程序雖然得到有效地執(zhí)行或遵守，但仍然無法達(dá)到預(yù)期的效果或滿足相關(guān)方的期望的情況；
也可區(qū)分為：
嚴(yán)重不符合：指可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意、法律合規(guī)、安全環(huán)保等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)或損失的情況；
一般不符合：指不會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意、法律合規(guī)、安全環(huán)保等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)或損失，但仍需改進(jìn)的情況。
內(nèi)部審核組應(yīng)就內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)編制內(nèi)部審核報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
內(nèi)部審核基本信息，如目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間、方法等；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的描述，如發(fā)生地點(diǎn)、發(fā)生時(shí)間、涉及人員、涉及文件等；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的判斷依據(jù)，如內(nèi)部審核準(zhǔn)則中的具體條款或要求；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的類型和等級(jí)，如體系性不符合、嚴(yán)重不符合等；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的糾正措施建議，如采取何種措施、在何時(shí)完成等。
5.3.7 準(zhǔn)備審核結(jié)論
在形成內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)后，內(nèi)部審核組應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的數(shù)量、類型、等級(jí)和分布，對(duì)受審過程或領(lǐng)域進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并準(zhǔn)備內(nèi)部審核結(jié)論。內(nèi)部審核結(jié)論包括以下內(nèi)容：
對(duì)受審過程或領(lǐng)域是否符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則的判斷，如完全符合、基本符合、局部符合或不符合等；
對(duì)受審過程或領(lǐng)域是否有效地運(yùn)行和改進(jìn)的評(píng)價(jià)，如優(yōu)秀、良好、一般或差等；
對(duì)受審過程或領(lǐng)域存在的主要問題和改進(jìn)機(jī)會(huì)的分析和總結(jié)；
對(duì)受審過程或領(lǐng)域需要采取的糾正措施和改進(jìn)措施的建議和要求。
5.3.8 舉行末次會(huì)議
內(nèi)部審核組長在現(xiàn)場審核后召開末次會(huì)議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）、受審核方負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核組全體成員及相關(guān)人員參加，與會(huì)人員須簽到。末次會(huì)議內(nèi)容包括：
重申內(nèi)部審核的目的、范圍和依據(jù)；
介紹內(nèi)部審核的實(shí)施情況，如審核過程、審核方法、審核資源等；
宣讀內(nèi)部審核報(bào)告，包括內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)和結(jié)論；
征求受審核方的意見或反饋，并解決或記錄存在的爭議或異議；
確定內(nèi)部審核后續(xù)工作的要求和安排，如糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證、改進(jìn)措施的跟蹤和評(píng)估等。
5.3.9 編制及發(fā)布管理體系審核報(bào)告
內(nèi)部審核組長在末次會(huì)議后，根據(jù)內(nèi)部審核報(bào)告和會(huì)議記錄，編制管理體系審核報(bào)告。管理體系審核報(bào)告是對(duì)整個(gè)內(nèi)部審核活動(dòng)的總結(jié)和反饋，包括以下內(nèi)容：
內(nèi)部審核基本信息，如目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間、方法等；
內(nèi)部審核組成員及分工；
內(nèi)部審核實(shí)施情況，如首次會(huì)議、現(xiàn)場審核、末次會(huì)議等的具體過程和內(nèi)容；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，如符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、改進(jìn)機(jī)會(huì)、良好實(shí)踐等的具體描述和統(tǒng)計(jì)；
內(nèi)部審核評(píng)價(jià)和結(jié)論，如對(duì)受審過程或領(lǐng)域的符合性和有效性的綜合評(píng)價(jià)，對(duì)存在的主要問題和改進(jìn)機(jī)會(huì)的分析和總結(jié)，對(duì)需要采取的糾正措施和改進(jìn)措施的建議和要求；
內(nèi)部審核后續(xù)工作的安排，如糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證、改進(jìn)措施的跟蹤和評(píng)估等的具體時(shí)間和責(zé)任。
管理體系審核報(bào)告應(yīng)由內(nèi)部審核組長編制，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）審批后，及時(shí)發(fā)給受審核方、經(jīng)理層及相關(guān)方，并作為管理評(píng)審的輸入。
5.3.10 審核發(fā)現(xiàn)關(guān)閉
受審核方應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，分析原因，制定并實(shí)施糾正措施和改進(jìn)措施，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。受審核方應(yīng)將糾正措施和改進(jìn)措施的結(jié)果及證據(jù)報(bào)告給內(nèi)部審核組長。
內(nèi)部審核組長應(yīng)根據(jù)報(bào)告和證據(jù)，驗(yàn)證糾正措施和改進(jìn)措施的有效性，并判斷是否關(guān)閉內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)。如驗(yàn)證結(jié)果不滿意，可要求受審核方重新采取措施，并重新驗(yàn)證。
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)關(guān)閉后，應(yīng)將相關(guān)記錄歸檔，并在下次內(nèi)部審核中進(jìn)行確認(rèn)。
5.3.11 改進(jìn)、激勵(lì)及考核
質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）應(yīng)根據(jù)管理體系審核報(bào)告，對(duì)受審過程或領(lǐng)域進(jìn)行改進(jìn)、激勵(lì)及考核。具體內(nèi)容包括：
改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)中存在的問題和改進(jìn)機(jī)會(huì)，制定并實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃，并跟蹤并評(píng)估改進(jìn)效果；
激勵(lì)：根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)中表現(xiàn)出的優(yōu)點(diǎn)和良好實(shí)踐，給予受審過程或領(lǐng)域以表彰或獎(jiǎng)勵(lì)，并推廣或分享其經(jīng)驗(yàn)或方法；
考核：根據(jù)內(nèi)部審核評(píng)價(jià)和結(jié)論，對(duì)受審過程或領(lǐng)域進(jìn)行績效考核，并給予相應(yīng)的獎(jiǎng)懲或反饋。
5.4 外部審核
外部審核是由組織外部的審核員對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核，包括第二方審核和第三方審核。外部審核的目的是驗(yàn)證組織的管理體系是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，是否滿足相關(guān)方的期望，是否具有持續(xù)改進(jìn)的能力。
5.4.1 第二方審核
第二方審核是由組織的客戶或其他外部相關(guān)方對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核，如供應(yīng)商審核、合作伙伴審核等。第二方審核的目的是評(píng)價(jià)組織的管理體系是否能夠滿足合同或協(xié)議中規(guī)定的要求，是否能夠保證產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，是否能夠建立和維持良好的合作關(guān)系。
第二方審核應(yīng)遵循以下原則：
雙方協(xié)商：雙方應(yīng)在審核前就審核的目的、范圍、時(shí)間、方法等達(dá)成一致，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議；
互利互惠：雙方應(yīng)在審核中相互尊重、相互信任、相互支持，實(shí)現(xiàn)雙贏；
客觀公正：雙方應(yīng)在審核中以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀判斷或偏見，避免利益沖突或不正當(dāng)行為；
保密性：雙方應(yīng)在審核中保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密或敏感信息，不泄露或?yàn)E用。
第二方審核應(yīng)遵循以下流程：
雙方協(xié)商并確定審核計(jì)劃，包括審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間、方法等；
審核方組建審核組，并通知被審核方審核組成員及分工；
審核組到達(dá)被審核方，并舉行首次會(huì)議，介紹審核計(jì)劃及相關(guān)事宜；
審核組按照計(jì)劃執(zhí)行現(xiàn)場審核，收集并驗(yàn)證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
審核組舉行末次會(huì)議，報(bào)告現(xiàn)場審核結(jié)果，并提出改進(jìn)建議；
審核組編制并提交第二方審核報(bào)告，并要求被審核方采取糾正措施和改進(jìn)措施；
審核組跟蹤并驗(yàn)證被審核方采取的糾正措施和改進(jìn)措施，并關(guān)閉發(fā)現(xiàn)。
5.4.2 第三方審核
第三方審核是由獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其他權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核，如質(zhì)量認(rèn)證、環(huán)境認(rèn)證等。第三方審核的目的是證明組織的管理體系是否符合國際或國家認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，是否具有公信力和權(quán)威性，是否能夠獲得市場認(rèn)可和競爭優(yōu)勢。
第三方審核應(yīng)遵循以下原則
獨(dú)立性：第三方應(yīng)與被審核方無任何利益關(guān)系或利益沖突，保持中立和公正；
專業(yè)性：第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，按照規(guī)范和程序進(jìn)行審核，并提供可靠和有效的證據(jù)；
公開性：第三方應(yīng)公開其標(biāo)準(zhǔn)、方法和結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督和評(píng)價(jià)；
責(zé)任性：第三方應(yīng)對(duì)其所提供的服務(wù)和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，并及時(shí)處理投訴或異議。
第三方審核應(yīng)遵循以下流程：
被審核方向第三方申請(qǐng)認(rèn)證，并提供相關(guān)信息和資料；
第三方對(duì)被審核方進(jìn)行初步評(píng)估，并確定認(rèn)證計(jì)劃，包括認(rèn)證目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間、方法等；
第三方組建審核組，并通知被審核方審核組成員及分工；
審核組到達(dá)被審核方，并舉行首次會(huì)議，介紹認(rèn)證計(jì)劃及相關(guān)事宜；
審核組按照計(jì)劃執(zhí)行現(xiàn)場審核，收集并驗(yàn)證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
審核組舉行末次會(huì)議，報(bào)告現(xiàn)場審核結(jié)果，并提出改進(jìn)建議；
審核組編制并提交第三方審核報(bào)告，并根據(jù)結(jié)果決定是否授予認(rèn)證證書；
審核組跟蹤并驗(yàn)證被審核方采取的糾正措施和改進(jìn)措施，并進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)審。
5.5 專項(xiàng)審核
專項(xiàng)審核是針對(duì)某一特定的主題或目的，對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、客戶投訴、事故調(diào)查等。專項(xiàng)審核的目的是識(shí)別和分析組織的管理體系在某一方面存在的問題或風(fēng)險(xiǎn)，提出并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施和改進(jìn)措施。
專項(xiàng)審核應(yīng)遵循以下原則：
針對(duì)性：專項(xiàng)審核應(yīng)根據(jù)特定的主題或目的，確定合適的范圍、準(zhǔn)則、方法等；
靈活性：專項(xiàng)審核應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，靈活調(diào)整和安排審核計(jì)劃和資源；
時(shí)效性：專項(xiàng)審核應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，并盡快報(bào)告結(jié)果和采取措施；
有效性：專項(xiàng)審核應(yīng)能夠有效地解決問題或降低風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)改進(jìn)。
專項(xiàng)審核應(yīng)遵循以下流程：
確定專項(xiàng)審核的主題或目的，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、客戶投訴、事故調(diào)查等；
確定專項(xiàng)審核的范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間、方法等，并制定專項(xiàng)審核計(jì)劃；
組建專項(xiàng)審核組，并通知相關(guān)方專項(xiàng)審核組成員及分工；
執(zhí)行專項(xiàng)審核計(jì)劃，收集并驗(yàn)證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
編制并提交專項(xiàng)審核報(bào)告，并提出糾正措施和改進(jìn)措施建議；
跟蹤并驗(yàn)證采取的糾正措施和改進(jìn)措施，并關(guān)閉發(fā)現(xiàn)。
5.6 內(nèi)審員管理
內(nèi)審員是指具備內(nèi)審員資格證書，能夠參與內(nèi)部審核活動(dòng)的人員。內(nèi)審員管理主要包括對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)、考核、分配、激勵(lì)等活動(dòng)，以保證內(nèi)審員的數(shù)量、質(zhì)量和效率。
內(nèi)審員管理應(yīng)遵循以下原則：
規(guī)范性：內(nèi)審員應(yīng)按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行培訓(xùn)、考核、分配等活動(dòng)，并記錄相關(guān)信息；
公平性：內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)其能力和表現(xiàn)，得到公平的分配和激勵(lì)，不受任何歧視或偏袒；
持續(xù)性：內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)管理體系的變化和發(fā)展，不斷更新知識(shí)和技能，提高水平和能力。
內(nèi)審員管理主要包括以下內(nèi)容：
培訓(xùn)：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)年度體系審核計(jì)劃，確定內(nèi)審員培訓(xùn)需求，并安排培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)等。培訓(xùn)內(nèi)容包括管理體系標(biāo)準(zhǔn)和要求、內(nèi)審原則和方法、內(nèi)審技巧和案例等。培訓(xùn)方式包括課堂講授、案例分析、角色扮演、模擬審核等。培訓(xùn)對(duì)象包括新招募的內(nèi)審員候選人、已有的內(nèi)審員和其他有意向的人員；
考核：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）在培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)培訓(xùn)對(duì)象進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括理論知識(shí)和實(shí)踐技能�？己朔绞桨üP試、口試、模擬審核等�？己私Y(jié)果包括合格和不合格。合格者頒發(fā)內(nèi)審員資格證書，不合格者可重新參加培訓(xùn)和考核；
分配：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)年度體系審核計(jì)劃，確定每次內(nèi)部審核的組成成員，并分配相應(yīng)的任務(wù)。分配時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)審員的資歷、能力、經(jīng)驗(yàn)、興趣等因素，避免利益沖突或偏見；
激勵(lì)：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)每次內(nèi)部審核的結(jié)果，對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行激勵(lì)，激勵(lì)方式包括表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、晉升等。激勵(lì)時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)審員的貢獻(xiàn)、表現(xiàn)、態(tài)度等因素，鼓勵(lì)優(yōu)秀的內(nèi)審員，幫助不足的內(nèi)審員。
6、附則
本辦法由 XXXX 部門制定，經(jīng)經(jīng)理層批準(zhǔn)后實(shí)施，并定期進(jìn)行評(píng)估和修訂。
本辦法自發(fā)布之日起生效，如有疑問或建議，請(qǐng)聯(lián)系質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）。
本辦法解釋權(quán)歸組織所有。
7、附件：（僅供參考）
附件1 ××××年度體系審核計(jì)劃
附件2 管理體系審核方案
附件3 管理體系審核檢查表
附件4 不符合分級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)表
附件5 不符合確認(rèn)及整改跟蹤表
附件6 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告
