第一章 總則

 

一、目的

 

　　為全面識(shí)別食品生產(chǎn)全流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，保障食品質(zhì)量安全，符合國(guó)家食品安全相關(guān)法律法規(guī)要求，維護(hù)消費(fèi)者健康與企業(yè)聲譽(yù)，特制定本制度。

 

二、適用范圍

 

　　本制度適用于公司食品生產(chǎn)從原輔料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)物流到銷售及售后反饋的全流程，涉及總務(wù)部、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部、工程部、營(yíng)銷部等所有參與食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)及相關(guān)人員。

 

三、職責(zé)分工

 

　　1、總務(wù)部：

 

　　負(fù)責(zé)統(tǒng)籌食品生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制工作，制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)計(jì)劃，組織跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審會(huì)議；

 

　　建立風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，監(jiān)督各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況；

 

　　負(fù)責(zé)環(huán)境因素、法律法規(guī)合規(guī)性、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、文件記錄控制、培訓(xùn)與意識(shí)管理、信息交流、污染物排放、危廢管理、化學(xué)品管理、環(huán)境監(jiān)測(cè)、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

 

　　2、財(cái)務(wù)部：

 

　　負(fù)責(zé)原輔料采購(gòu)及供應(yīng)商管理、倉(cāng)庫(kù)管理、產(chǎn)品交付、顧客財(cái)產(chǎn)管理等過(guò)程中的財(cái)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制，如采購(gòu)成本風(fēng)險(xiǎn)、庫(kù)存資金占用風(fēng)險(xiǎn)、交付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等；

 

　　參與合同及訂單管理中價(jià)格與成本核算相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審。

 

　　3、生產(chǎn)部：

 

　　承擔(dān)食品生產(chǎn)計(jì)劃制定、生產(chǎn)制造、標(biāo)識(shí)與可追溯性管理等過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控，重點(diǎn)識(shí)別生產(chǎn)進(jìn)度偏差、生產(chǎn)過(guò)程污染、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量控制與安全操作要求。

 

　　4、工程部：

 

　　負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、變更管理、來(lái)料檢驗(yàn)、過(guò)程及成品檢驗(yàn)、不合格品管理、設(shè)備管理、計(jì)量器具管理等過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制，確保生產(chǎn)設(shè)備正常運(yùn)行、檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果準(zhǔn)確、不合格品得到有效處置。

 

　　5、營(yíng)銷部：

 

　　負(fù)責(zé)合同及訂單管理、顧客及相關(guān)方滿意度管理、顧客反饋及服務(wù)管理等過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控，識(shí)別客戶投訴、訂單違約、客戶流失等風(fēng)險(xiǎn)，建立客戶服務(wù)與反饋處理機(jī)制。

 

第二章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

 

識(shí)別范圍與內(nèi)容

 

　　1、原輔料采購(gòu)及供應(yīng)商管理（S4）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：供應(yīng)商無(wú)法保證原輔料交期、原輔料質(zhì)量不合格（如農(nóng)殘超標(biāo)、重金屬超標(biāo)、微生物污染等）、供應(yīng)商資質(zhì)不符合食品安全要求。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：導(dǎo)致生產(chǎn)停滯、成品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，可能引發(fā)食品安全事故，違反法律法規(guī)要求，損害企業(yè)聲譽(yù)。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：未按程序篩選或考核供應(yīng)商、未對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期資質(zhì)審核、原輔料采購(gòu)合同中未明確質(zhì)量與交期要求。

 

　　2、來(lái)料檢驗(yàn)（S5）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：原輔料不合格未檢出、檢驗(yàn)項(xiàng)目不全、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不明確。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：不合格原輔料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致成品質(zhì)量缺陷，增加返工、報(bào)廢成本，甚至引發(fā)食品安全問(wèn)題。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：檢驗(yàn)人員操作不規(guī)范、未按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、檢驗(yàn)設(shè)備精度不足或未校準(zhǔn)。

 

　　3、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)（C2）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：食品配方設(shè)計(jì)不合理（如營(yíng)養(yǎng)不均衡、存在食品安全隱患）、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)不科學(xué)（如易導(dǎo)致交叉污染、生產(chǎn)效率低）、新產(chǎn)品未通過(guò)食品安全評(píng)估即投入生產(chǎn)。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：產(chǎn)品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法上市銷售，造成研發(fā)投入浪費(fèi)；若流入市場(chǎng)，可能引發(fā)消費(fèi)者健康風(fēng)險(xiǎn)，面臨監(jiān)管部門(mén)處罰。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：研發(fā)團(tuán)隊(duì)缺乏食品安全專業(yè)知識(shí)、未充分調(diào)研食品安全法規(guī)與市場(chǎng)需求、未開(kāi)展充分的工藝驗(yàn)證與安全性測(cè)試。

 

　　4、生產(chǎn)制造（C5）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：生產(chǎn)過(guò)程交叉污染（如生熟交叉、原料與成品交叉）、生產(chǎn)環(huán)境不達(dá)標(biāo)（如車間潔凈度不夠、溫濕度控制不當(dāng)）、一檢合格率偏低、生產(chǎn)損耗過(guò)高、操作人員未按食品安全規(guī)范操作（如未洗手消毒、穿戴不規(guī)范）。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：成品質(zhì)量不合格，增加質(zhì)量成本；引發(fā)食品安全事故，導(dǎo)致產(chǎn)品召回、客戶流失，面臨法律責(zé)任。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：現(xiàn)場(chǎng)管理不規(guī)范、未落實(shí)生產(chǎn)過(guò)程衛(wèi)生控制要求、操作人員食品安全意識(shí)薄弱、生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)不到位。

 

　　5、過(guò)程及成品檢驗(yàn)（S6）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：檢驗(yàn)流程缺失、檢驗(yàn)項(xiàng)目遺漏（如未檢測(cè)關(guān)鍵微生物指標(biāo)、添加劑含量）、檢驗(yàn)結(jié)果記錄不完整或失真、不合格產(chǎn)品流入下工序或市場(chǎng)。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致不合格產(chǎn)品流向消費(fèi)者，引發(fā)投訴與食品安全事件，影響企業(yè)信譽(yù)。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：檢驗(yàn)制度不完善、檢驗(yàn)人員責(zé)任心不足、未按規(guī)定保存檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)設(shè)備未定期校準(zhǔn)。

 

　　6、不合格品管理（S7）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：不合格品標(biāo)識(shí)不清、未隔離存放、不合格品處置不當(dāng)（如未經(jīng)審批重新流入生產(chǎn)）、不合格品原因分析不徹底。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：不合格品與合格品混淆，導(dǎo)致誤判或誤流入市場(chǎng)；未徹底解決不合格原因，導(dǎo)致同類問(wèn)題反復(fù)發(fā)生，增加質(zhì)量成本。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：未建立明確的不合格品標(biāo)識(shí)與隔離制度、未制定不合格品處置流程、缺乏原因分析與改進(jìn)機(jī)制。

 

　　7、倉(cāng)庫(kù)管理（S8）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：原輔料與成品混放、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境不達(dá)標(biāo)（如溫濕度超標(biāo)導(dǎo)致原料變質(zhì)、成品受潮）、庫(kù)存賬實(shí)不符、食品原料過(guò)期未清理。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：原料變質(zhì)導(dǎo)致生產(chǎn)無(wú)法使用，增加成本；成品受潮或變質(zhì)影響銷售，引發(fā)客戶投訴；賬實(shí)不符導(dǎo)致庫(kù)存管理混亂，影響生產(chǎn)計(jì)劃制定。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：未按《貨物存儲(chǔ)管理規(guī)定》分區(qū)存放、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境監(jiān)測(cè)不到位、庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)不及時(shí)、未建立原料有效期預(yù)警機(jī)制。

 

　　8、產(chǎn)品交付（C6）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：未按期交付產(chǎn)品、交付過(guò)程中產(chǎn)品受到污染（如運(yùn)輸車輛未清潔消毒）、交付過(guò)程中產(chǎn)品損壞。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：導(dǎo)致客戶流失，影響企業(yè)合作關(guān)系；產(chǎn)品污染或損壞引發(fā)客戶投訴，損害企業(yè)聲譽(yù)。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：生產(chǎn)計(jì)劃不合理導(dǎo)致交付延遲、未對(duì)運(yùn)輸車輛與人員進(jìn)行食品安全管控、未采取有效的產(chǎn)品防護(hù)措施。

 

　　9、顧客反饋及服務(wù)管理（C7）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：客戶投訴處理不及時(shí)、投訴原因分析不深入、未制定整改措施、客戶反饋信息未有效傳遞至相關(guān)部門(mén)。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：導(dǎo)致客戶滿意度下降、客戶流失；未解決的投訴問(wèn)題可能引發(fā)負(fù)面輿論，影響企業(yè)市場(chǎng)形象。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：未建立完善的客戶投訴處理流程、客服人員專業(yè)能力不足、部門(mén)間信息傳遞不暢。

 

　　10、設(shè)備管理（S11）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：生產(chǎn)設(shè)備（如攪拌設(shè)備、殺菌設(shè)備）未按期保養(yǎng)、設(shè)備故障頻發(fā)、設(shè)備清潔不徹底導(dǎo)致交叉污染、設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：影響生產(chǎn)進(jìn)度，導(dǎo)致交付延遲；設(shè)備污染引發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題；設(shè)備故障或安全防護(hù)缺失引發(fā)安全生產(chǎn)事故。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：未制定設(shè)備定期保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備維護(hù)人員操作不規(guī)范、未建立設(shè)備清潔消毒制度。

 

　　11、計(jì)量器具管理（S12）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：檢測(cè)設(shè)備（如天平、溫度計(jì)、微生物檢測(cè)儀器）超期未校準(zhǔn)、校準(zhǔn)不合格仍繼續(xù)使用、計(jì)量器具損壞未及時(shí)更換。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確，無(wú)法有效判斷原輔料與成品質(zhì)量，可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)，引發(fā)食品安全風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：計(jì)量器具管理不善、未建立校準(zhǔn)臺(tái)賬與提醒機(jī)制、對(duì)計(jì)量器具校準(zhǔn)重要性認(rèn)識(shí)不足。

 

　　12、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（S18）

 

　　風(fēng)險(xiǎn)模式：未制定食品安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（如原料污染、成品召回、生產(chǎn)車間火災(zāi)）、應(yīng)急演練未定期開(kāi)展、應(yīng)急物資儲(chǔ)備不足。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)影響：發(fā)生食品安全事故或突發(fā)事件時(shí)，無(wú)法及時(shí)有效處置，導(dǎo)致事故擴(kuò)大，造成更大的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失與聲譽(yù)損害，違反法律法規(guī)要求。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素：對(duì)突發(fā)事件重視不足、未按法規(guī)要求制定應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急管理責(zé)任未落實(shí)。

 

第三章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

 

一、評(píng)價(jià)原則

 

　　采用“嚴(yán)重性-可能性”二維評(píng)價(jià)法，結(jié)合食品行業(yè)特性與企業(yè)實(shí)際情況，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

 

　　其中，嚴(yán)重性從“食品安全影響、法律法規(guī)符合性、企業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失”四個(gè)維度評(píng)分；

 

　　可能性從“發(fā)生頻率、管控措施完善度、人員能力”三個(gè)維度評(píng)分，最終將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。

 

　　1、高風(fēng)險(xiǎn)：可能引發(fā)重大食品安全事故，違反國(guó)家食品安全法規(guī)，導(dǎo)致大規(guī)模產(chǎn)品召回、監(jiān)管部門(mén)處罰、企業(yè)聲譽(yù)嚴(yán)重受損，且發(fā)生可能性較高。

 

　　2、中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量缺陷，引發(fā)客戶投訴，造成一定經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)生可能性中等。

 

　　3、低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量與食品安全影響較小，發(fā)生可能性較低，可通過(guò)常規(guī)管控措施控制。

 

二、評(píng)價(jià)流程

 

　　1、組建評(píng)價(jià)小組：由總務(wù)部牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、工程、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷等部門(mén)負(fù)責(zé)人及食品安全專業(yè)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀全面。

 

　　2、收集風(fēng)險(xiǎn)信息：各部門(mén)按本制度第二章要求，收集本部門(mén)負(fù)責(zé)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)信息，填寫(xiě)《食品生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》，提交至總務(wù)部。

 

　　3、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審：評(píng)價(jià)小組定期（每季度）召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審會(huì)議，結(jié)合《食品生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》，對(duì)照“嚴(yán)重性-可能性”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，逐一判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并記錄評(píng)價(jià)結(jié)果。

 

　　4、確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)：優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，制定專項(xiàng)控制方案；中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)納入重點(diǎn)管控范圍，明確整改時(shí)限；低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)由責(zé)任部門(mén)通過(guò)常規(guī)措施管控，定期跟蹤。

 

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

 

一、控制原則

 

　　1、預(yù)防為主：針對(duì)高、中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，優(yōu)先制定預(yù)防措施，從源頭降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性；低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)通過(guò)日常管控，防止風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。

 

　　2、分級(jí)管控：高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)由總經(jīng)理牽頭負(fù)責(zé)，組建專項(xiàng)小組落實(shí)控制措施；中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)由部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，制定整改計(jì)劃；低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)由崗位人員按操作規(guī)程執(zhí)行管控。

 

　　3、持續(xù)改進(jìn)：定期驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果調(diào)整措施，形成“識(shí)別-評(píng)價(jià)-控制-驗(yàn)證-改進(jìn)”的閉環(huán)管理。

 

二、具體控制措施

 

　�。ㄒ唬└唢L(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)控制措施

 

　　1、原輔料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（S4、S5）

 

　　嚴(yán)格執(zhí)行《采購(gòu)控制程序》，供應(yīng)商需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營(yíng)許可證、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等資質(zhì)文件，每年開(kāi)展1次供應(yīng)商資質(zhì)審核與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。

 

　　制定《原輔料來(lái)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》，明確檢驗(yàn)項(xiàng)目（如農(nóng)殘、重金屬、微生物等）與判定標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)人員需經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗，檢驗(yàn)不合格的原輔料一律拒收，并記錄處置結(jié)果。

 

　　責(zé)任人：財(cái)務(wù)部（采購(gòu)）、工程部（檢驗(yàn)）；完成時(shí)限：供應(yīng)商評(píng)估每年度更新，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)每半年復(fù)核1次；驗(yàn)證方式：查看供應(yīng)商審核記錄、來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告。

 

　　2、生產(chǎn)過(guò)程交叉污染風(fēng)險(xiǎn)（C5）

 

　　生產(chǎn)車間按“生熟分開(kāi)、原料與成品分開(kāi)”原則劃分區(qū)域，設(shè)置物理隔離設(shè)施，張貼清晰標(biāo)識(shí)；操作人員需按《食品生產(chǎn)衛(wèi)生規(guī)范》穿戴工作服、洗手消毒，定期開(kāi)展衛(wèi)生培訓(xùn)與考核。

 

　　制定《生產(chǎn)設(shè)備清潔消毒規(guī)程》，明確清潔頻率（如每班結(jié)束后徹底清潔、每周開(kāi)展1次深度消毒）與消毒方式，清潔消毒后需記錄并經(jīng)檢驗(yàn)人員確認(rèn)。

 

　　責(zé)任人：生產(chǎn)部；完成時(shí)限：車間區(qū)域劃分立即落實(shí)，清潔消毒每日?qǐng)?zhí)行；驗(yàn)證方式：現(xiàn)場(chǎng)檢查車間分區(qū)與清潔記錄、人員衛(wèi)生考核結(jié)果。

 

　　3、食品安全突發(fā)事件應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)（S18）

 

　　制定《食品安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，明確原料污染、成品召回、火災(zāi)等突發(fā)事件的處置流程、責(zé)任人員與聯(lián)系方式，每年開(kāi)展2次應(yīng)急演練，記錄演練過(guò)程與改進(jìn)措施。

 

　　儲(chǔ)備應(yīng)急物資（如消毒用品、防護(hù)裝備、應(yīng)急通訊設(shè)備），定期檢查物資有效性，確保應(yīng)急時(shí)可正常使用。

 

　　責(zé)任人：總務(wù)部；完成時(shí)限：應(yīng)急預(yù)案發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)完成演練，物資每季度檢查1次；驗(yàn)證方式：查看應(yīng)急預(yù)案、演練記錄、物資檢查臺(tái)賬。

 

　�。ǘ�）中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)控制措施

 

　　1、成品檢驗(yàn)與不合格品管理風(fēng)險(xiǎn)（S6、S7）

 

　　嚴(yán)格執(zhí)行《品質(zhì)計(jì)劃控制程序》，成品檢驗(yàn)需覆蓋關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)（如感官、理化、微生物），檢驗(yàn)記錄需完整填寫(xiě)并保存至少2年；不合格成品需單獨(dú)標(biāo)識(shí)、隔離存放，按《不合格品控制程序》執(zhí)行銷毀或返工，處置過(guò)程需經(jīng)工程部審核。

 

　　設(shè)定“成品一次檢驗(yàn)合格率”指標(biāo)，每月統(tǒng)計(jì)分析，合格率低于98%時(shí)，由工程部組織原因分析，制定整改措施。

 

　　責(zé)任人：工程部；完成時(shí)限：檢驗(yàn)記錄實(shí)時(shí)填寫(xiě)，指標(biāo)每月統(tǒng)計(jì)；驗(yàn)證方式：查看檢驗(yàn)記錄、不合格品處置單、合格率統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

 

　　2、倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)（S8）

 

　　按《貨物存儲(chǔ)管理規(guī)定》劃分原輔料區(qū)、成品區(qū)、不合格品區(qū)，設(shè)置溫濕度監(jiān)測(cè)設(shè)備，每日記錄溫濕度數(shù)據(jù)，超出標(biāo)準(zhǔn)范圍時(shí)及時(shí)采取調(diào)控措施（如開(kāi)啟空調(diào)、除濕機(jī)）。

 

　　建立原輔料有效期預(yù)警機(jī)制，距有效期3個(gè)月的原料需標(biāo)注“預(yù)警”標(biāo)識(shí)，及時(shí)通知生產(chǎn)部?jī)?yōu)先使用；每月開(kāi)展1次庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符，盤(pán)點(diǎn)差異需分析原因并整改。

 

　　責(zé)任人：財(cái)務(wù)部；完成時(shí)限：分區(qū)存儲(chǔ)立即落實(shí)，溫濕度每日記錄，盤(pán)點(diǎn)每月執(zhí)行；驗(yàn)證方式：現(xiàn)場(chǎng)檢查倉(cāng)庫(kù)分區(qū)、溫濕度記錄、盤(pán)點(diǎn)報(bào)告。

 

　　3、設(shè)備維護(hù)與計(jì)量器具校準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)（S11、S12）

 

　　制定《設(shè)備定期保養(yǎng)計(jì)劃》，明確設(shè)備保養(yǎng)周期（如殺菌設(shè)備每月保養(yǎng)1次、攪拌設(shè)備每季度保養(yǎng)1次），保養(yǎng)后記錄維護(hù)內(nèi)容與結(jié)果；設(shè)定“設(shè)備定期保養(yǎng)完成率”指標(biāo)，要求達(dá)到100%，未按時(shí)保養(yǎng)的設(shè)備禁止使用。

 

　　建立《計(jì)量器具校準(zhǔn)臺(tái)賬》，記錄設(shè)備名稱、校準(zhǔn)周期（如天平每3個(gè)月校準(zhǔn)1次、溫度計(jì)每月校準(zhǔn)1次），校準(zhǔn)由具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，校準(zhǔn)不合格的器具立即更換，嚴(yán)禁使用超期未校準(zhǔn)的設(shè)備。

 

　　責(zé)任人：工程部；完成時(shí)限：保養(yǎng)計(jì)劃按周期執(zhí)行，校準(zhǔn)臺(tái)賬實(shí)時(shí)更新；驗(yàn)證方式：查看設(shè)備保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)證書(shū)、保養(yǎng)完成率統(tǒng)計(jì)。

 

　�。ㄈ�）低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)控制措施

 

　　1、客戶投訴處理風(fēng)險(xiǎn)（C7）

 

　　嚴(yán)格執(zhí)行《客戶服務(wù)控制程序》，客戶投訴需在24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，記錄投訴內(nèi)容（如產(chǎn)品問(wèn)題、客戶訴求），由營(yíng)銷部聯(lián)合工程部分析原因，制定整改措施并反饋客戶，整改完成后跟蹤客戶滿意度。

 

　　設(shè)定“客戶投訴處理及時(shí)率”指標(biāo)，要求達(dá)到100%，每月統(tǒng)計(jì)投訴處理情況，未及時(shí)處理的需說(shuō)明原因并整改。

 

　　責(zé)任人：營(yíng)銷部；完成時(shí)限：投訴24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，每月統(tǒng)計(jì)；驗(yàn)證方式：查看投訴處理記錄、客戶反饋意見(jiàn)。

 

　　2、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)（S13）

 

　　梳理食品生產(chǎn)各環(huán)節(jié)信息傳遞要求（如原輔料檢驗(yàn)結(jié)果傳遞至生產(chǎn)部、成品合格信息傳遞至倉(cāng)儲(chǔ)部），更新《信息交流程序》，明確傳遞渠道（如郵件、工作群）與時(shí)限。

 

　　總務(wù)部每季度檢查信息傳遞記錄，確保關(guān)鍵信息（如質(zhì)量異常、法規(guī)更新）準(zhǔn)確、及時(shí)傳遞，未按要求傳遞的需督促整改。

 

　　責(zé)任人：總務(wù)部；完成時(shí)限：程序更新后1個(gè)月內(nèi)落實(shí)，每季度檢查；驗(yàn)證方式：查看信息傳遞記錄、部門(mén)溝通臺(tái)賬。

 

三、控制措施驗(yàn)證與改進(jìn)

 

　　1、驗(yàn)證頻率：高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)控制措施每月驗(yàn)證1次，中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)每季度驗(yàn)證1次，低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)每半年驗(yàn)證1次，由總務(wù)部組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展驗(yàn)證。

 

　　2、驗(yàn)證方式：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱記錄、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等方式，判斷控制措施是否有效，如“原輔料來(lái)料檢驗(yàn)合格率”“設(shè)備保養(yǎng)完成率”等指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)。

 

　　3、改進(jìn)機(jī)制：若驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)控制措施不充分（如指標(biāo)未達(dá)標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)仍存在），由責(zé)任部門(mén)制定補(bǔ)充措施，明確責(zé)任人與完成時(shí)限，總務(wù)部跟蹤整改情況，直至風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

 

第五章 監(jiān)督與考核

 

一、監(jiān)督機(jī)制

 

　　1、日常監(jiān)督：

 

　　各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并記錄在《風(fēng)險(xiǎn)控制日常監(jiān)督臺(tái)賬》中。

 

　　2、定期檢查：

 

　　總務(wù)部每季度組織一次跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制檢查，對(duì)照本制度要求與《風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》，檢查各部門(mén)措施執(zhí)行情況，形成《季度風(fēng)險(xiǎn)控制檢查報(bào)告》，提交總經(jīng)理審批。

 

　　3、專項(xiàng)審計(jì)：

 

　　每年由總務(wù)部聯(lián)合外部食品安全專業(yè)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展一次食品生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)審查高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)管控、法律法規(guī)符合性等內(nèi)容，出具審計(jì)報(bào)告并提出改進(jìn)建議。

 

二、考核與獎(jiǎng)懲

 

　　1、考核指標(biāo)：

 

　　將“風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)率”“高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)整改完成率”“食品安全事故發(fā)生率”等指標(biāo)納入部門(mén)年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤。

 

　　2、獎(jiǎng)懲措施：

 

　　年度內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位，未發(fā)生食品安全事故且高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)整改完成率 100%的部門(mén)，給予部門(mén)績(jī)效獎(jiǎng)金10%的獎(jiǎng)勵(lì)。

 

　　未按本制度要求落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，導(dǎo)致發(fā)生食品安全投訴或質(zhì)量問(wèn)題的部門(mén)，扣減部門(mén)績(jī)效獎(jiǎng)金5%-20%；情節(jié)嚴(yán)重（如引發(fā)重大食品安全事故）的，追究部門(mén)負(fù)責(zé)人與相關(guān)人員責(zé)任，同時(shí)暫停相關(guān)生產(chǎn)環(huán)節(jié)直至風(fēng)險(xiǎn)整改合格，若違反法律法規(guī)要求，還需配合監(jiān)管部門(mén)接受相應(yīng)處罰。